序
(一)
改革开放以来,我国根据自己的国情,在大批建设项目中引进、吸收和运用现代项目管理的体制、理论、方法,不断解决经济体制转轨过程中投资建设项目管理遇到的诸多矛盾和问题,通过探索和创新,逐渐形成了我国投资建设项目管理知识体系,也培养和造就了一批投资建设项目管理高层专业管理人才,为社会主义现代化建设事业做出了重要贡献。
投资建设是国民经济活动的重要组成部分,也是经济增长的基本推动力。确立符合中国社会主义市场经济的投资建设项目管理知识体系,建立投资建设项目管理职业水平认证制度,培养和造就具有现代建设项目管理理念,掌握建设项目现代管理理论、方法和技术的投资建设项目高层专业管理人才,对落实科学发展观,转变经济增长方式,提高投资建设项目管理水平,提高投资效益,都将起到很好的推动和促进作用。
为了适应投资建设项目管理的需要,经人事部、国家发展和改革委员会研究决定,对投资建设项目高层专业管理人员实行职业水平认证制度,并于2004年12月16日颁发了《投资建设项目管理师职业水平认证制度暂行规定》和《投资建设项目管理师职业水平考试实施办法》(国人部发[2004]110号文)。该项认证制度,由人事部、国家发展和改革委员会共同指导和监督实施工作,中国投资协会具体负责组织实施。投资建设项目管理师职业水平考试,实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织。通过全国统一考试取得《中华人民共和国投资建设项目管理师职业水平证书》的人员,可受聘承担投资建设项目高层专业管理工作。
《投资建设项目管理师职业水平考试实施办法》规定,考试设置《宏观经济政策》、《投资建设项目决策》、《投资建设项目组织》和《投资建设项目实施》4个科目。依据中国投资协会组成的全国投资建设项目管理师考试专家委员会负责组织编写,并经人事部组织专家指导审定的《全国投资建设项目管理师职业水平考试大纲》(以下简称《考试大纲》),全国投资建设项目管理师考试专家委员会成立了考试教材编写委员会,组织一批具有较高理论水平和有丰富实践经验的投资建设项目管理的专家、学者、教授和专业研究人员,编写了《全国投资建设项目管理师职业水平考试教材》(以下简称《考试教材》)。《考试教材》的编写原则,一是要符合《考试大纲》确定的投资建设项目管理师知识体系,要有自己的特色和特点;二是要符合投资建设项目管理师的职业定位,要体现投资建设项目高层专业管理人员应具备的相应能力;三是要符合投资建设项目管理师的职业特点和职业发展方向,体现对跨学科、复合型人才评价的特点;四是要符合完善社会主义市场经济体制和深化投资体制改革的要求。经过近一年的努力,完成了《全国投资建设项目管理师职业水平考试教材》共4册的编写和审定工作。本《考试教材》的特点是以投资建设项目业主方的项目管理为主线,以理论与实践相结合的方式,用简明精炼和深入浅出的文字,系统阐述投资建设项目现代管理的基本理论,综合和概括我国投资建设项目管理的方法和技术,体现了对投资建设项目管理师的知识结构和职业水平及能力的基本要求。本《考试教材》是全国投资建设项目管理师职业水平统一考试的教材,也可以作为投资建设项目管理培训教材,并可供投资建设项目管理者参考。
(二)
按照经济学一般原理,"投资是指经济主体为获取未来经济收益或效益而投入资金或其他资源,以形成资产的经济活动"。按照这一定义,通常所说的固定资产投资是指经济主体为获取未来的经济收益或效益而投入资金或其他资源,以形成固定资产的经济活动,是经济主体投入的资金和其他资源转化为固定资产的过程。由此,我们不难理解,投资建设项目管理,既包含投资过程的管理,也包含工程建设项目管理,具有更加广泛的包容。性。
投资建设项目是一个涉及面广、建设周期长的复杂的系统工程。在社会主义市场经济条件下,直接或间接参与投资建设项目相关工作的参与方,除了建设项目业主外,通常包括工程咨询、工程勘察设计、工程监理、设备和材料供货、工程施工等参与方,还包括银行和保险等金融机构以及政府的行政监管。上述参与投资建设项目建设的各相关方,在项目建设的不同阶段都有其相应的管理对象和内容,由此形成一个完整的投资建设项目的项目管理体系。在这个项目管理体系中,由于项目建设参与方的角色不同,其项目管理的目标和任务也不尽相同。建设项目业主的项目管理的基本任务是对项目建设全过程实行有效管理和控制,其基本目标是获得能长期创造效益的优良资产。工程咨询方项目管理的基本任务是按照委托合同向建设项目业主提供决策咨询服务。工程勘察设计方项目管理的基本任务是依据投资建设项目业主的委托,按照合同约定,按时提交经过优化的符合建设项目业主投资建设意图的工程设计。设备和材料供货方项目管理的基本任务是按合同约定的质量标准和交货进度,供应项目建设所需的设备和材料。施工承包方的项目管理的基本任务是在合同约定的工期内向建设项目业主提交符合工程设计要求的、合格的建筑产品。在投资建设项目的项目管理体系中,建设项目业主的项目管理始终处于主导地位,是投资建设项目管理的核心。对投资建设项目各参与方的项目管理加以整合,形成一个以合同为基础,以"效益高、质量好、进度快"为目标的团结协作的"大团队",为实现项目建设的基本目标协同工作是建设项目业主的责任。
(三)
为了与现行的法律、法规相衔接,在《考试教材》的不同章节中,使用了建设项目出资人、建设项目法人、建设项目业主、建设项目公司,以及招标人、发包人等名称。这些名称在相关的法律、法规中都有其特定的含义,这也体现了投资建设项目管理体制改革的时代特征。
投资建设项目管理是一门受到普遍重视而又发展很快的学科。如同任何频繁使用的词汇一样,人们在不同场合使用投资建设项目管理的有关名词、概念时可能有不同的含义。为了便于学习和明确考试要求,《考试教材》尽可能统一有关名词、概念的含义。需要指出的是,本《考试教材》采纳的某一名词、概念的含义并不意味着它是唯一的。
在《考试教材》的编写过程中,查阅了许多相关的法律、法规和政策文件,参考了许多相关的文献资料。在此,我们对相关单位和作者表示感谢。
本《考试教材》虽然经过多次讨论和修改,但由于时间紧迫,难免存在疏漏和错误,恳请读者指正并提出宝贵意见,以便在再版时修改和完善。
全国投资建设项目管理师考试教材编写委员会
2005年12月
宏观经济政策
第1章 市场经济与宏观调控(1)
1.1 市场经济(1)
1.2 社会主义市场经济(7)
1.3 宏观调控(11)
第2章 经济与社会发展规划(20)
2.1 经济与社会发展规划的特点和作用(20)
2.2 经济与社会发展规划体系(22)
2.3 经济与社会发展的战略思想与指导方针(25)
2.4 国家级国民经济和社会发展规划(26)
2.5 区域经济与社会协调发展规划(32)
第3章 财政政策(36)
3.1 财政(36)
3.2 税收(38)
3.3 国债(48)
3.4 财政政策的目标和工具(52)
3.5 财政政策取向(54)
3.6 财政政策对投资建设的影响(56)
第4章 货币政策(58)
4.1 货币(58)
4.2 货币政策的目标(70)
4.3 货币政策的工具(72)
4.4 货币政策取向(75)
4.5 外汇管理(76)
4.6 货币政策和外汇管理对投资建设的影响(78)
4.7 货币政策与财政政策的关系(80)
第5章 资本市场(82)
5.1 资本市场的作用和内容(82)
5.2 我国资本市场的运作(86)
5.3 资本市场监管(101)
第6章 可持续发展和生态环境保护政策(106)
6.1 可持续发展战略(106)
6.2 建设环境友好型社会(110)
6.3 生态和环境保护的主要法规和政策(112)
第7章 土地、矿产资源的开发利用政策(114)
7.1 我国土地管理的主要制度(114)
7.2 土地资源利用的计划管理(118)
7.3 建设用地政策(121)
7.4 土地使用权转让(127)
7.5 矿产资源利用政策(129)
第8章 产业政策(136)
8.1 产业政策的作用(136)
8.2 产业结构政策(138)
8.3 产业技术政策(144)
第9章 涉外经济政策(148)
9.1 招商引资政策(148)
9.2 对外投资政策(151)
9.3 对外贸易政策(154)
第10章 固定资产投资管理(163)
10.1 固定资产投资(163)
10.2 固定资产投资的宏观管理(167)
10.3 固定资产投资项目管理制度(171)
10.4 政府投资的管理(176)
参考文献(182)
投资建设项目决策
第1章 投资建设项目决策的原则与程序(1)
1.1 建设项目决策原则(1)
1.2 建设项目决策程序和内容(4)
第2章 投资建设项目市场分析(15)
2.1 市场分析的目的与方式(15)
2.2 市场调查(16)
2.3 市场预测(19)
2.4 市场竞争策略研究(33)
2.5 市场定位与营销策略研究(39)
第3章 投资建设项目建设方案(43)
3.1 研究项目建设方案的目的、原则和要求(43)
3.2 建设项目产品方案和建设规模(44)
3.3 建设项目工艺技术方案和建设标准(46)
3.4 建设项目主要工艺设备选择和配置(47)
3.5 建设项目选址(48)
3.6 建设项目主要原材料、燃料、关键配套件供应及辅助生产条件(50)
3.7 建设项目总平面布置和建筑、公用工程(51)
3.8 建设项目环保、节能、节水技术措施(52)
第4章 投资建设项目投资估算(57)
4.1 建设项目投资估算的要求与依据(57)
4.2 建设投资估算(59)
4.3 建设期利息估算(72)
4.4 流动资金估算(74)
第5章 资金时间价值与现金流量计算(79)
5.1 资金时间价值及其计算(79)
5.2 现金流量与现金流量图(87)
第6章 投资建设项目融资方案(91)
6.1 建设项目融资方案的主要内容(91)
6.2 建设项目资本金融资(93)
6.3 建设项目债务资金融资(98)
6.4 建设项目融资方案分析(100)
第7章 投资建设项目财务分析(110)
7.1 建设项目财务分析的主要内容(110)
7.2 建设项目运营期现金流量预测(113)
7.3 建设项目财务盈利能力分析(127)
7.4 建设项目偿债能力与财务生存能力分析(143)
7.5 改、扩建项目和非经营性项目财务分析(150)
第8章 投资建设项目资源利用评价(153)
8.1 资源节约与综合利用(153)
8.2 资源开发型项目的资源利用(158)
8.3 项目建设方案的资源利用分析评价(160)
第9章 投资建设项目环境影响评价(164)
9.1 环境影响评价的目的和评价制度(164)
9.2 项目建设方案的环境影响分析评价(170)
9.3 环境治理方案的优化分析(176)
第10章 投资建设项目经济分析(178)
10.1 建设项目经济分析的目的和意义(178)
10.2 建设项目经济费用和效益的识别与计算(181)
10.3 建设项目经济分析的主要方法(187)
第11章 投资建设项目的社会评价(193)
11.1 建设项目社会评价的目的、特点和主要内容(193)
11.2 建设项目利益相关者分析和公众参与(197)
11.3 特定群体的社会影响评价(200)
第12章 投资建设项目建设方案比选(204)
12.1 建设方案比选的内容和原则(204)
12.2 建设方案经济比选的方法(206)
12.3 建设方案技术比选的方法(213)
第13章 投资建设项目风险分析与不确定性分析(215)
13.1 建设项目风险分析的目的和程序(215)
13.2 建设项目的主要风险(219)
13.3 建设项目风险分析常用方法 (221)
13.4 建设项目风险应对策略(227)
13.5 建设项目不确定性分析(231)
附录 复利系数表(235)
参考文献(247)
投资建设项目实施
第1章 投资建设项目工程设计管理(1)
1.1 建设项目工程设计(1)
1.2 建设项目工程设计管理(8)
1.3 建设项目工程设计招标投标(11)
1.4 建设项目工程设计外部协作条件管理(14)
1.5 建设项目工程设计阶段的管理(14)
1.6 建设项目工程设计过程的管理(20)
第2章 投资建设项目招标投标,(26)
2.1 建设项目招标投标的性质、任务和基本原则(26)
2.2 招标投标的法律法规(27)
2.3 建设项目的招标方案(28)
2.4 建设项目招标投标程序(30)
2.5 建设项目招标投标主要内容(34)
第3章 投资建设项目合同与管理(60)
3.1 建设项目合同(60)
3.2 建设项目合同管理(68)
第4章 投资建设项目财务和会计管理(87)
4.1 建设项目财务管理制度(87)
4.2 建设项目财务管理制度的主要内容及规定(90)
4.3 建设项目财务预算管理(94)
4.4 建设项目资金使用管理(97)
4.5 建设项目竣工财务决算和资产交付(100)
4.6 建设项目财务内部控制(103)
4.7 建设项目会计管理(106)
第5章 投资建设项目资金筹集与管理(114)
5.1 建设项目资本金筹集与管理(114)
5.2 建设项目债务资金筹集(118)
5.3 建设项目筹资信用保证(128)
第6章 投资建设项目质量管理与控制(132)
6.1 质量管理(132)
6.2 建设项目质量管理(136)
6.3 建设项目质量控制(140)
6.4 建设项目质量监督和质量验收(146)
第7章 投资建设项目进度管理与控制(150)
7.1 建设项目进度管理与控制的内容与要求(150)
7.2 建设项目进度计划的编制方法(153)
7.3 建设项目进度控制的基本方法(163)
第8章 投资建设项目投资管理与控制(172)
8.1 建设项目投资管理与控制的内容和要求(172)
8.2 建设项目工程设计阶段的投资控制(178)
8.3 建设项目实施阶段的投资控制(180)
第9章 投资建设项目工程监理(188)
9.1 建设项目工程监理的定义和内容(188)
9.2 建设项目工程监理的相关法律法规(189)
9.3 建设项目监理组织和监理规划(191)
9.4 建设项目工程监理招标与监理合同(194)
9.5 建设项目实施阶段的监理工作(195)
第10章 投资建设项目职业健康安全和环境管理(201)
10.1 职业健康安全和环境管理(201)
10.2 建设项目职业健康安全和环境管理的基本要求(203)
10.3 建设项目的安全控制(206)
10.4 建设项目安全应急预案和事故处理(210)
10.5 建设项目施工现场的环境管理(212)
第11章 投资建设项目工程保险管理(214)
11.1 建设项目工程风险与工程保险(214)
11.2 建设项目工程保险合同(221)
11.3 建设项目工程保险实务(227)
第12章 投资建设项目内部控制和内部审计(234)
12.1 内部控制和内部审计的基本概念(234)
12.2 建设项目内部控制(241)
12.3 建设项目内部审计(244)
第13章 投资建设项目生产准备(248)
13.1 建设项目生产准备的目的及与项目建设的关系(248)
13.2 建设项目生产准备机构及任务(248)
13.3 建设项目生产准备的主要内容(249)
13.4 建设项目试车调试(253)
第14章 投资建设项目竣工验收(255)
14.1 建设项目竣工验收的范围和作用(255)
14.2 建设项目竣工验收(256)
14.3 建设项目竣工档案管理(261)
第15章 投资建设项目总结评价和后评价(264)
15.1 建设项目总结评价(264)
15.2 建设项目后评价(266)
参考文献(276)
投资建设项目组织
第1章 投资建设项目管理概论(1)
1.1 管理的基本概念(1)
1.2 投资建设项目(4)
1.3 建设项目管理(10)
1.4 界面管理在建设项目管理中的应用(16)
1.5 价值工程的原理及其应用(22)
第2章 投资建设项目的策划与动态控制原理(41)
2.1 建设项目策划(41)
2.2 动态控制原理及其应用(45)
第3章 投资建设项目相关的组织理论及组织工舅(52)
3.1 组织与目标的关系(52)
3.2 建设项目的项目结构分解及其编码(54)
3.3 基本组织结构模式及其应用(57)
3.4 业主方建设项目管理的组织结构(61)
3.5 工作任务分析和管理职能分工(64)
3.6 工作流程组织(69)
3.7 建设项目管理规划与建设项目组织设计(72)
3.8 建设项目组织的实务分析(75)
第4章 投资建设项目实施的组织模式(88)
4.1 建设项目实施期业主方管理的组织模式(88)
4.2 建设项目实施期业主方主要管理部门的设置原则和任务(94)
4.3 建设项目工程任务实施的模式(98)
4.4 建设项目管理的发展趋势(114)
4.5 特许经营项目常用模式 (125)
4.6 建设项目法人责任制和公司制法人治理结构(130)
第5章 投资建设项目人力资源管理(135)
5.1 建设项目人力资源管理的基本概念(135)
5.2 建设项目人力资源管理(136)
5.3 建设项目负责人的素质条件(142)
第6章 投资建设项目信息管理(147)
6.1 建设项目信息管理的含义和任务(147)
6.2 建设项目信息分类和编码(153)
6.3 建设项目管理信息系统的组成和功能(156)
6.4 建设项目管理信息化和信息管理的工作平台(160)
6.5 项目信息门户的概念及其应用(163)
6.6 建设项目文档管理(167)